又见违规减持！

5月21日晚，新潮能源公布通告称，公司股东深圳市金志兴盛投资有限公司在未见告公司且未举行减持预披露的情形下，减持公司股份650万股。

违规减持再现，新潮能源股东未预告即减持

新潮能源21日晚间公布通告称，公司克日查询中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司股东名册数据得知，公司股东深圳市金志兴盛投资有限公司于2020年5月9日至2020年5月20日时代减持了其持有公司的部门股份。

通告称，金志兴盛在本次减持前，原有公司股份1.2亿股，占公司总股本的1.77%；其股份泉源为2015年非公然刊行的股份及2016年公司实行资源公积金转增股本方案时转增的股份。

金志兴盛在未见告公司且未举行减持预披露的情形下，减持公司股份650万股。减持后，金志兴盛仍持有公司股份1.14亿股，占公司总股本的1.67%。

金志兴盛与深圳金志昌顺投资生长有限公司为一致行动听，停止2020年5月20日，金志兴盛与金志昌顺合计持有新潮能源股份3.89亿股，占新潮能源总股本的5.71%。自2019年2月25日至2020年5月20日时代，金志兴盛与金志昌顺在未见告新潮能源且未举行减持预披露的情形下，累计减持公司股份3.46亿股，占新潮能源总股本的5.0845%。

凭据天眼查信息，深圳市金志兴盛投资有限公司成立于2015年5月12日，注册资源2亿元人民币，深圳金昌资产治理有限公司持有其51%的股权，后者同时全资控股金志昌顺。

一季报显示，停止2020年3月31日，金志昌顺和金志兴盛划分位居公司前十大流通股东榜第一位和第三位。         

新潮能源是一家以石油及天然气的勘探、开采及销售为焦点营业的能源企业。公司主要产品为原油及天然气。公司焦点资产Howard和Borden油田，位于美国页岩油焦点产区Permian盆地的焦点区域。

新潮能源停止21日收盘，股价为1.73元/股，总市值为117.65亿元。

金志兴盛减持涉嫌违规

现实上，凭据2017年中国证监会宣布的《上市公司股东、董监高减持股份的若干划定》，上市公司控股股东和持股5%以上股东（以下统称大股东）、董监高减持股份，以及股东减持其持有的公司首次公然刊行前刊行的股份、上市公司非公然刊行的股份，通过证券生意所集中竞价生意的，应当在首次卖出的 15 个生意日前向证券生意所讲述并预先披露减持设计，由证券生意所予以立案。减持设计内容应当包罗但不限于拟减持股份的数目、泉源、减持时间区间、方式、价钱区间、减持缘故原由。减持时间区间应当相符证券生意所的划定。在预先披露的减持时间区间内，大股东、董监高应当根据证券生意所的划定披露减持希望情形。减持设计实行完毕后，大股东、董监高应当在两个生意日内向证券生意所讲述，并予通告；在预先披露的减持时间区间内，未实行减持或者减持设计未实行完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个生意日内向证券生意所讲述，并予通告。

而对于违规减持的行为，《划定》指出，证券生意所应当视情节接纳书面警示等羁系措施和转达批评、公然训斥等纪律处分措施；情节严重的，应当通过限制生意的处置措施克制相关证券账户6个月内或12个月内减持股份。证券生意所为防止市场发生重大颠簸，影响市场生意秩序或者损害投资者利益，提防市场风险，有序指导减持，可以凭据市场情形，遵照执法和生意规则，对组成异常生意的行为接纳限制生意等措施。

在今年2月，新通联股东曹立峰违规减持公司股票，上交所决议对其予以转达批评，此项纪律处分将转达中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

在执法层面上，新修订的《证券法》第三十六条划定，上市公司持有百分之五以上股份的股东、现实控制人、董事、监事、高级治理职员，以及其他持有刊行人首次公然刊行前刊行的股份或者上市公司向特定工具刊行的股份的股东，转让其持有的本公司股份的，不得违反执法、行政法规和国务院证券监视治理机构关于持有限期、卖出时间、卖出数目、卖出方式、信息披露等划定，并应当遵守证券生意所的营业规则。违反的，将责令矫正，给予忠告，没收违法所得，并处以生意证券等值以下的罚款。

减持缘故原由或涉控制权之争

此次金志兴盛的减持或与此前与新潮能源治理层之间存在矛盾，控制权之争战败有关。

梳理新潮能源近期通告可知：

4月10日，新潮能源发出召开年度股东大会的通知，议案包罗董事会、监事会换届事项。

4月16日，金志兴盛、绵阳泰合、上海关山、杭州鸿裕四家单元提出暂且提案，提名董监事候选人，新潮能源当晚公布通告。在暂且提案中，金志兴盛方面称受公司第一大股东宁波国金阳光股权投资中央（有限合资）（停止2020年一季度持股比例为6.39%）委托向新潮能源通过暂且提案方式提名董事、监事人选。

4月17日，新潮能源收到烟台市牟平区人民法院送达的《送达证》（2020鲁0612诉前调866号），以及金志兴盛、杭州鸿裕、上海关山、绵阳泰合对未来事项的《民事起诉书》。

4月18日，傅斌等提案人代表召开团结记者公布会。今后，多家媒体报道新潮能源“拒收股东暂且提案”、“威胁公证职员”、“窜改暂且提案”、“被起诉立案”。

4月19日，新潮能源召开董事会，否决了上述暂且提案。同日晚间，新潮能源公布澄清通告称此前媒体报道“与事实严重不符”。新潮能源方面称，凭据其与宁波国金阳光等主体签署的《刊行股份及支付现金购置资产协议》，金志兴盛无权代表宁波国金阳光代为提交暂且议案提名董事及监事候选人。另外，金志兴盛印章真实性存疑，且金志兴盛决议权力受限、其所持股票存在争议纠纷与司法限制，故其向公司提交该暂且提案的行为的合法性与有效性无法获得支持与确认，存在重大执法瑕疵。

4月23日，烟台市牟平区人民法院对上述案件立案。

4月30日，新潮能源召开2019年年度股东大会，会上对新一届董事会、监事会成员举行了投票。凭据当日晚间通告，新潮能源董事会提名的9名董事候选人，仅有一人落选，包罗公司董事长刘珂在内的其余8名原董事乐成连任。

5月5日，宁波国金阳光公布函告称，此前将表决权授予金志兴盛是为了维持贵司控制权稳固即牢固前控制人刘志臣先生的控制职位，因刘志臣已不再是现实控制人，函告送达日起，清扫将所持新潮能源股票所对应的的表决权对金志兴盛的授权委托。

5月18日，因原告提出撤诉申请，法院作出裁决准予撤诉。

5月19日，新潮能源通告，公司董事宋华杰辞去公司董事职务，经董事会提名，将增补程锐敏、戴梓岍为第十一届董事会非自力董事。资料显示，程锐敏有中航信托的事情靠山，戴梓岍有新理益团体和国华人寿的事情靠山。中航信托系宁波国金阳光的现实控制人，持股比例为99.19%，而宁波国金阳光为新潮能源第一大股东；国华人寿于2016年新潮能源收购鼎亮汇通时，以财政投资人的身份进入新潮能源股东之列，两者均是新潮能源前十大股东。

金志兴盛等中小股东与治理层之间的分歧，主要围绕董事监事人选睁开角逐。只管新潮能源上届董事会通过继续生长油气产业、解决历史遗留问题，公司业绩持续增长，获得资源市场认可并被纳入多项国际指数，然而仍有小股东对此有差别看法。在暂且提案中，提案人提交了新任董、监事候选人的名单。此外，还向相关股东发送了《资产重组实行建议书》。该重组方案建议公司退出油气行业，进入铁矿采选行业，避开股东大会而仅经董事会审议决议后，处置境外油气资产，并收购承德天宝矿业团体有限公司。

有业内人士示意，“随着整个事宜的生长，可以看出金志兴盛和国金阳光对于公司上届董事会的态度并不一致，此次国金阳光基于国有资产保值增值和维护信托投资人利益，打消对金志兴盛的表决权授权委托，也从另一个层面证实了那时公司董事会针对暂且提案予以否决的决议是审慎的。”

而从股东大会投票效果来看，除刘斌外，原董事会其他成员都获得连任。这表明大多数股东认可新潮能源原董事会。

立案三周后，金志兴盛等原告自动撤案。相关人士示意，“这种诉讼一样平常法院是不会支持的，由于是要对未发生的事做讯断。不清扫只是为了制造影响，给对方形成压力。”

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