为强化金融对全省科技创新的支持力度，拓展金融资源支持我省科技创新和功效转化，省科技厅拟在江西省现代产业指导基金框架下提议设立江西省科技创新生长基金（以下简称“科创基金”）。科创基金现面向社会果然遴选基金治理机构，现将详细情形通告如下：

一、科创基金情形先容

科创基金由江西省科技厅、江西省现代产业指导基金及团结遴选的投资机构等配合出资设立，属于江西省现代产业指导基金矩阵的主要组成部门，为江西省科创领域的母基金。

（一）基金定位

科创基金属于政策型基金，接纳“1 N”母子基金相连系的运作方式，其中“1”为科创基金、“N”为围绕科技创新和新兴产业等重点领域或区域牵头或介入组建的子基金。

（二）基金投向

科创基金在首期存续时代，主要投向物联网、大数据、人工智能、虚拟现实、新能源新质料、生物医药等战略新兴营业领域，保障科技型企业培育、科技功效转化、协同创新等主要义务，笼罩科技型企业初创期、生长期和成熟期等各环节，优先服务于瞪羚、独角兽等高生长型科技企业。

（三）设立形式

原则上接纳有限合资制。

（四）基金注册地

须注册在江西省内。

（五）存续限期

科创基金的存续期“7 3”，即投资期7年，退出期3年，如需延期最长不跨越3年。子基金的存续期“4 3”，即投资期4 年，退出期3年，如需延期最长不跨越2年。详细可凭证基金运行现真相形适当调整。

（六）基金规模及召募要求

科创基金预计目的规模20亿元（首次实缴规模10亿元在基金完成工商挂号注册之日起一个月内完成，后续凭证基金运营情形举行分批实缴），其中省科技厅出资4亿元，占20%；省现代产业指导基金出资6亿元，占30%；拟由基金治理机构出资2亿元，并由其募资8亿元，合计占50%。

（七）治理机构出资

基金治理机构及其关联方认缴出资额原则上不低于基金规模的10%。

（八）返投比例

科创基金下设子基金投资于江西省注册企业的金额不低于科创基金对子基金实缴出资额的1倍。以下情形均可认定为投资我省行政区域内企业的资金：

1．注册挂号在江西省的企业；

2．为江西省引进落地投资法人企业并有实质性谋划流动的；

3．投资的江西省外企业以股权投资方式投资江西省内已有企业的；

4．投资的江西省外企业通过设立子公司形式将主要生产研发基地落户江西（子公司资产须不低于子基金对该企业的对应投资金额）的；

5．子基金治理机构在管的其他基金新增投资（或以自有资金投资）江西省内企业或为江西省内引进落地的企业；

6．其他可认定为投资江西省内企业的。

其中，上述第2种情形按子基金对该企业投资金额的 1.5倍放大计入子基金投资于江西省企业的投资总额。

（九）治理模式

通过果然遴选基金治理机构，并委托基金治理机构举行治理，出资人通过投决会对基金重大决议事项举行有用治理，投决委会由5名委员组成，原则上由省科技厅和江西省现代产业指导基金等出资方和基金治理机构划分委派，为施展科技创新指导作用，省科技厅委任代表需至少占有1个席位，省科技厅对重大投资决议事项拥有一票否决权。基金运营治理责权力划分根据市场化原则商定后，依合资协议执行。

（十）治理费

治理费原则上不高于实缴金额的1%/年，基金一样平常谋划运作的开支，如职员人为、差盘缠、衡宇租赁、一样平常办公用度、项目投后治理用度，约请尽调咨询公司、会所、律所品级三方中介机构对拟投项目举行商务、财政、执法尽挪用度及专家用度等由基金治理公司肩负。

（十一）治理机构要求

1．依法设立且取得私募投资基金相关挂号立案资质，有优越的商业信誉和职业操守，治理机构及主要职员（总监及以上）拥有优异投资业绩和优越的合规纪录，近三年内未发生重大违法违规行为，不存在受到羁系机构转达指斥或处罚等问题；

2．治理机构应具有完善的公司治理、决议流程和内控机制，确立并执行了科学有用的激励约束和员工跟投契制；拥有优越的业内口碑及市场认可度，中基协会员信用信息系统信息优越；

3．全体股东或合资人实缴出资1亿元（含）以上，为促进科创基金引进境内外项目和投资项目的境内外融资上市，具备国际海内投行、基金投资等营业履历及相关资源的优先；具有央企靠山的优先；具备较深挚的综合服务能力和产业资源，拥有优越的投行、券商资源的优先；拥有较强的行业研究能力，厚实、优质的项目贮备资源；能够引进或落地江西的优质企业资源的优先；

4．焦点治理团队稳固、专业性强，至少有3名（含）焦点治理团队成员具备5年以上的股权投资治理履历，且有3个（含）以上股权投资的乐成案例；至少有2名（含）焦点治理团队成员具备5年以上的国际着名投行或海内证券保荐代表人从业履历；有较强的募资能力、研究能力、投资治理能力、投后治理能力，治理规范、营业流程清晰，具有科学完善的内部控制及风险提防制度；

5．治理机构派驻的拟相助基金的专职治理团队需具备至少1名5年以上私募股权基金治理履历。在拟相助基金主投领域，至少1名专职治理职员具备“募、投、管、退”全流程治理履历；

6．以上焦点成员及专职治理团队的历史业绩确保真实可核查，焦点成员应在相关基金曾担任要害人士或投决会成员或委派代表，或在申报单元及相关基金的治理机构中担任卖力投资营业的高级治理职员；

7．治理机构须保证焦点成员的稳固性，科创基金协议须对科创基金投资决议委员会委员和治理团队的焦点职员举行锁定，被锁定职员如发生更改须经科创基金合资人大会等科创基金相关权力机构表决通过；

8．治理团队须在科创基金中确立跟投契制或其他风险、利益绑定机制；

9．治理机构需接受省科技厅的绩效审核评价，审核指标主要包罗基金经济效益和政策效果。

（十二）科创基金下设子基金治理机构遴选设施

一年烧钱10多亿，资本煮不出「万店」面馆？

科创基金下设子基金治理机构由科创基金治理机构选定。选定的投资基金治理机构需相符以下条件：

1．企业须已依法完成注册挂号手续，并取得私募股权投资基金治理机构相关挂号立案资质，治理机构及主要职员（总监及以上）拥有优越的合规纪录，近三年内未发生重大违法违规行为，不存在受到羁系机构转达指斥或处罚等问题，实缴注册资源不低于1000万元人民币；

2．具有完善的公司治理、决议流程和内控机制，确立并执行了科学有用的激励约束和员工跟投契制；拥有优越的业内口碑及市场认可度，中基协会员信用信息系统信息优越；综合治理规模20亿元以上；

3．治理机构及其股东具备较深挚的综合服务能力和产业资源，具有国际视野治理人，同时具有海内、外洋投资及投行履历，拥有优越的投行、券商资源的优先；具有央企靠山的优先；拥有较强的行业研究能力，拥有厚实、优质的海内外项目贮备资源，拥有能够引进或落地江西的优质企业资源的优先；具有与政府、羁系机构，尤其是金融资源市场的协调与相同渠道，推进科创企业上市的优先；

4．至少有2名（含）焦点治理团队成员具备5年以上的国际着名投行或海内证券保荐代表人从业履历；治理团队焦点成员（委派至拟设基金的卖力人及投委会成员）应所有具有5年以上股权投资治理履历，且至少1人在本机构拥有与子基金相同性子基金产物“募、投、管、退”全流程的治理履历；

5．治理和运作规范，具有严酷合理的投资决议程序和风险控制机制；根据国家企业财政、会计制度划定，有健全的内部财政治理制度和会计核算设施；

6．治理机构及其关联方对拟相助基金认缴出资额原则上不低于基金规模的10%；

7．子基金治理机构的项目卖力人需对拟投资项目举行跟投，共担项目风险，跟投出资额原则上不低于基金项目投资金额的2%。

二、遴选程序

（一）公布通告

凭证《江西省科技创新生长基金设立方案》要求，省科技厅通过有关媒体渠道向社会公布科创基金治理机构遴选通告。

（二）申报流程

果然征集→质料初审→专家评审→尽职考察→最终审议→社会公示

（三）质料申报

申报人向省科技厅递交申报质料。申报质料包罗：基金治理机构申请表；营业执照、法人代表证实书；科创基金相助方案、基金治理费率、上一年度单元财政报表、治理团队职员资质证实、社会出资人出资准许函、出资能力证实质料、项目贮备情形及阶段投资设计、以及其他资质证实质料、申报质料真实性准许函（见附件）、自拟《商业相助设计书》（内容应包罗相助机构先容、基金治理团队先容、母基金设立方案及对子基金及项目投后治理监视机制、基金内部决议及内控（风控）流程、其他需要说明的问题（若有）、提供投资意向书样本、投资协议样本、基金月度、季度和年度讲述样本）、委托授权书（见附件）等，评分相关详细申报质料清单另见附件。上述申报质料电子版请发送至邮箱：326470517@qq.com，问题名称为“基金公司名称 基金实缴规模”，或纸质版一式两份送至江西省南昌市东湖区北二路53号（质料停止申报时间：2023年4月15日24：00，联系人：吴宇华，电话：0791-86310582）。

进入立项答辩环节的申报方案，申报机构应当委派代表举行现场陈述及答辩（详细时间、地址另行通知），未准时加入的视为自愿撤回申报、不再列入评审局限。

（四）专家评审

基金治理机构遴选需经专家评审，专家由省金融治理局、省证监局等推荐，省科技厅组织专家对申报人举行现场评审，其中现场汇报30分钟，提问答疑15分钟。评审专家基于申报人的现场汇报、提问答疑和申报质料的内容举行评分，总得分前三的，制定为基金治理机构劈头人选。申报不足三家的，经专家评审后认定申报单元相符本方案遴选条件，也可制定为基金治理机构劈头人选。

（五）尽职考察

凭证遴选要求，省科技厅约请专业团队对所征集的基金治理机构申报资格开展尽职考察、实地考察，确定及格申报人。

（六）最终审议

省科技厅召开聚会，听取基金治理机构劈头人选的基本情形及评分情形先容，审议确定基金治理机构推荐人选。

（七）社会公示及基金治理机构确定

审定基金治理推荐人选后，省科技厅在有关网站上给予公示，公示期为15天。经公示无异议后确定为最终人选，由省科技厅或委托相关单元与其签署相关协议。

（八）终止申报或相助资格

若在遴选基金治理机构的前后泛起以下情形，作废基金治理机构的申报资格或已取得的相助资格：

1．申报质料存在虚伪信息的；

2．基金治理机构违反《江西省科技创新生长基金设立方案》相关划定的；

3．基金治理机构未按约定程序和时间要求完成设立手续的；

4．科创基金介入设立子基金时，泛起资金召募不足或非法召募；

5．科创基金设立满 12个月，未现实开展投资设立子基金营业的；

6．未按章程或合资协议约定投资的，或设立投资子基金偏向不相符划定的；

7．泛起重大风险事项未按划定自动上报的；

8．相助机构发生实质性转变的；

9．其他约定的事项。

本方案自宣布之日实行，由省科技厅注释。

附件：关于果然遴选江西省科技创新生长基金治理机构的通告

江西省科技厅

2023年3月28日

泉源：江西省科技厅

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